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093 监管阴影

作品:多我一个后富怎么了作者:渔雪
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俞兴对美国IRS有着模糊印象,但直到这次才陡然意识到它清晰的存在。

美国有句谚语,这个世界上只有死亡与交税是永恒的。

这实际是富兰克林说过的话。

现在被IRS找过来,尽管是所谓的非正式,但这背后是个黑盒,完全不知道那边是出于什么目的又或者设立什么目标来进行的调查。

过山峰的注册地是在香江,它本身只是一家不进行任何资金调动的调研机构,而围绕它的资金运作都是以完全不相关的信托、离岸公司等方式进行。

这里面的资金运作,很多确实不交税,但作为离岸公司,本身也是合法的。

因为没有与美国的贸易和业务有实际关联,也没有办公室和员工等实体存在,只通过券商来进行做空,这种盈利属于非ECI,不用缴纳联邦税。

具体到美国不同的州,加州和纽约州会征收资本利得税,而得克萨斯州和佛罗里达州等则属于免税州。

过山峰背后运作资金的公司有不少就注册在美国的免税州。

像第一次尝试做空时,刘琬英注册的一个公司就是在内华达州,彼时还没把税收问题放在首位,而是考虑它对公司实际控制人的匿名保护、不要求公司公开披露股东信息等政策,后来需要注意的就是一个年度总收入超过400万美元的适用于金融行业的0.3%的商业税。

至于这种运作之下有没有不合规的风险……

内幕交易、操纵市场,这两条就很有博弈的空间了。

俞兴想起了曾经做空前老板的香橼,它就因为这个事被禁止进入香江市场。

从过山峰出手至今的战绩来看,那些市值蒸发的公司都存在问题,这也是它影响力迅速扩大的主要原因,但合规与否的判定是由官方机构来认定的。

“我们或许需要一个优秀的律师团队。”刘琬英谈完合规风险的问题,看了眼认真聆听的俞兴,话锋一转,“或者,干两票大的就金盆洗手。”

俞兴听了好一会的合规、风险、博弈,冷不丁的听到这种态度,惊讶的看向小英。

“坏消息说完了,现在是好消息。”刘琬英用指尖虚点,以一种很复杂的情绪说道,“我们这次公开的一个邮箱收到很多热情的反馈,很多真假难辨的线索都被发了过来,按照逻辑推断,绝大部分都应该是假的,但也不排除会有一些真实的有价值的爆料,这需要团队来筛查和调研了。”

俞兴想了想,问道:“你是说

…。。
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